今年以來，風華高科深入踐行廣晟控股集團企業文化和FAITH經營理念，按照“1+2+4+4+N”改革發展思路，以開展合規管理體系ISO 37301合規貫標認證工作為契機，設立了公司級項目P7合規管理，以項目管理的方式推進落實合規管理工作。全面加強合規管理，推進制度建設系統化、標準化、規范化，全面提升依法合規經營水平，促進公司經營合規高質量發展。近期，公司通過了合規管理體系國際國內標準雙認證（GB/T35770-2022/ISO37301:2021），取得了中國質量認證中心頒發的合規管理體系認證證書。

制度建設先行，推進改革落地

建立健全分層分類制度體系框架，以制度建設為主線落實改革舉措。為配合公司的組織改革、數字化變革項目及三項制度改革的落實落地，與時俱進推進制度體系更新與銜接，公司共梳理匯總制度262份，通過“廢”“改”“立”“并”“留”等措施，優化至172份，其中廢止10份，新增27份，修訂145份，合并、轉為部門內部指引或體系文件107份。強化底線思維和系統思維推進制度框架設計，公司重新設置一階制度17份，二階制度155份，強化制度的外規內化、注重制度之間的銜接關聯，及時推進制度的在線流程固化，極大改進了制度的查閱和使用的便捷性。為提高制度的可讀性和規范性，對制度的格式和語言進行統一，將制度按照不同的類別進行整理形成制度匯編，目前正在按照業務職能逐步更新至公文系統規章制度模塊。同時，開展制度執行情況檢查、制度培訓與宣貫，開展了《民法典》《新公司法》等專題講座，加強普法宣傳工作，形成了20個領域外規數據庫，涵蓋1015份外規。

堅守合規底線，厚積續航之力

推進合規管理體系和全面風險管理體系建設。圍繞“抓合規管理”重點工作，確立“全員主動合規、合規創造價值、合規護航公司健康發展”的合規方針，系統推進制度建設，全面梳理流程，進一步抓細抓實風險防控，牢牢守住不發生系統性風險的底線，為公司高質量發展提供保障。圍繞合規方針開展合規管理體系策劃、運行、檢查、改進各項工作，合規方針符合當前合規管理工作實際以及公司發展要求，將持續堅持并在公司深入宣貫執行。

明確“三道防線”各主體合規管理職責。建立包括黨委、董事會、監事會、經營層等各個治理主體各司其職的合規管理組織體系。設立首席合規官，由總法律顧問兼任，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬企業加強合規管理。公司各業務部門承擔合規管理主體責任，履行“一道防線”職責，按照“管業務必須管合規”要求，主動識別和防范各分管業務領域的合規風險；公司法律與風控事務部作為合規管理部門，履行“二道防線”職責，負責組織、協調和監督公司合規管理工作，為其他部門提供合規支持；公司審計部和紀律檢查室履行“三道防線”職責，在職權范圍內對合規要求落實情況進行監督，對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究。

嚴格執行合規管理項目方案。組織召開合規管理體系貫標啟動會、合規培訓，召開公司級P7會議7次，培養了62名公司合規內審員，并取得了合規內審員證書，有效保障合規管理體系的建設。制定頒布《合規管理制度》，完善了公司合規管理的組織體系；確定了公司20個合規建設重點領域，建立起各個領域的合規義務和風險清單及法律法規數據庫，并配套三個操作指引；開展了公司內外部環境分析、公司相關方分析和各個業務風險分析，對風險進行充分的識別、分析和評估，為合規管理體系落地運行提供了實用工具。按照業務流程，全面識別適用的外部法律法規、司法解釋、指導意見、監管機構發布的命令、條例或指南以及公司內部規章制度等合規規范，系統梳理、提煉20個業務領域合規義務。

順利取得合規管理認證證書。9月底，中國質量認證中心進駐我司開展現場審核，并對公司領導和干部員工進行了訪談交流，先后召開了貫標認證首次會議、階段性會議、末次會議4次，各部室、業務中心積極協助配合，公司順利通過了合規貫標認證的現場審核。11月1日，中國質量認證中心向我司頒發合規管理體系認證證書。

規范業務流程，牢握預防之錨

強化招標規范。通過強化供應資源開發、前置采購計劃、嚴謹采購預算、文件、細化招標管理流程、規范并優化招標過程的堵點和痛點，將招標管理相關法律法規和合規管理要求嵌入公司招標管理制度，修訂《采購管理辦法（試行）》《招標采購實施辦法》《非招標采購實施辦法》《評審委員會實施辦法》。深入推進采購領域的合規建設，實現招標采購活動合規、高質量、高效運行，對于符合公開招標條件的，100%進行公開招標，自主招標時限壓縮50%以上。

用好容錯糾錯。出臺《廣東風華高新科技股份有限公司黨委落實“三個區分開來”容錯糾錯機制實施細則》，增加“盡職合規減免責事項清單”，新增38種減免責適用情形，激發全員干事創業新動能。

依法治企是企業持續發展的強勁動力和行穩致遠的重要保障，合規管理工作只有進行時，沒有完成時。風華高科將進一步讓合規管理入業務、入流程、入制度、入崗位、入考核，形成完整的管理閉環，努力打造事前制度規范、事中動態監管、事后監督問責全覆蓋、全鏈條的合規管理體系也將進一步以標準化為關鍵手段，以“防風險、提效率”為目標，助力公司高質量發展。